Mẫu Thuyết minh cơ sở vật chất công ty chứng khoán

Phụ lục II           

MẪU THUYẾT MINH CƠ SỞ VẬT CHẤT CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

(Ban hành kèm theo Thông tư số 210/2012/TT-BTC ngày 30 tháng 11 năm 2012 của Bộ Tài chính)

 

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập – Tự do – Hạnh phúc

 

                                                                          …, ngày… tháng… năm …

 

THUYẾT MINH CƠ SỞ VẬT CHẤT THỰC HIỆN CÁC NGHIỆP VỤ KINH DOANH CHỨNG KHOÁN

(Áp dụng cho hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán; bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán; lập chi nhánh/phòng giao dịch công ty chứng khoán; chuyển trụ sở chính/chi nhánh/phòng giao dịch)

 

1. Giới thiệu chung:
2. Tên công ty (Ghi bằng chữ in hoa):………………..

Địa chỉ trụ sở chính:……………….

2. Tên Chi nhánh, phòng giao dịch (chỉ nêu tên nếu liên quan đến Phần II)………….

Địa chỉ chi nhánh, phòng giao dịch (nếu có):……………….

 

1. Thuyết minh chi tiết:

Địa chỉ trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch dự kiến chuyển đến (nếu có)……

1. Tổng diện tích:………..
2. Bố trí phòng ban, mặt bằng giao dịch:
3. Cơ sở vật chất kỹ thuật thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán:
4. Hệ thống phục vụ cho hoạt động giao dịch:

TT	Thiết bị, phần mềm	Mô tả chức năng/thông số kỹ thuật	Số lượng
1	Máy chủ (server)
	Thiết bị mạng
	Máy tính nhân viên
	Đường truyền
	Điện thoại/Tổng đài điện thoại
	Máy in
	Máy fax
	Bàn ghế
	Đèn chiếu
	Phần mềm giao dịch
	Công bố thông tin
	Kho két
	Thiết bị khác

 

1. Hệ thống phục vụ cho hoạt động tự doanh:

TT	Thiết bị, phần mềm	Mô tả chức năng/thông số kỹ thuật	Số lượng
1	Máy chủ (server)
	Thiết bị mạng
	Máy tính nhân viên
	Đường truyền
	Điện thoại/Tổng đài điện thoại
	Máy in
	Máy fax
	Bàn ghế
	Đèn chiếu
	Phần mềm giao dịch
	Kho két
	Thiết bị khác

 

1. Hệ thống dự phòng:
2. Hệ thống lưu trữ thông tin, tài liệu:
3. Hệ thống an ninh, bảo mật:

 

Chúng tôi cam kết chịu trách nhiệm hoàn toàn về tính chính xác, trung thực những nội dung trên.

 

Hồ sơ gửi kèm:   (Liệt kê đầy đủ)

1. Đối với hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động:   TM. Cổ đông sáng lập/Thành viên sáng lập (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên) 2. Đối với công ty chứng khoán đã được cấp Giấy phép thành lập Giám đốc/Tổng giám đốc (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)

 

 

Tham khảo thêm: