Phụ lục số 09
Mẫu báo cáo tình hình hoạt động hàng tháng, quý, năm
của Công ty quản lý quỹ
(ban hành kèm theo Thông tư số 212/2012/TT-BTC ngày 5/12/2012 của BTC hướng dẫn về thành lập, tổ chức và hoạt động công ty quản lý quỹ)
| Tên Công ty quản lý quỹ:……
Số Công văn:……….. V/v báo cáo hoạt động tháng/quý/năm |
CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc |
Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ
(Tháng…..năm…..)
- Thông tin liên quan đến hoạt động kinh doanh của Công ty Quản lý quỹ
- Hoạt động quản lý Quỹ
| STT | Nội dung | Quỹ có tư cách pháp nhân | Quỹ không có tư cách pháp nhân | Tổng | Lũy kế từ đầu năm | ||||||
| Công ty ĐTCK đại chúng | Công ty ĐTCK riêng lẻ | Công ty ĐTCK bất động sản | Quỹ đóng | Quỹ mở | Quỹ ĐT BĐS | Quỹ ETF | Quỹ thành viên | ||||
| (1) | (2) | (3) | (4) | (5)=(3) +(4) | |||||||
| 1 | Số lượng | ||||||||||
| 2 | Tổng số vốn | ||||||||||
| 3 | Tổng giá trị tài sản ròng | ||||||||||
| 4 | Tổng phí thu được | ||||||||||
| Phí quản lý | |||||||||||
| Tỷ lệ phí quản lý trên giá trị tài sản ròng của quỹ (%) | |||||||||||
| Thưởng (nếu có) | |||||||||||
| Phí chào bán | |||||||||||
| Phí mua lại | |||||||||||
- Hoạt động quản lý danh mục đầu tư
| STT | Số hợp đồng còn hiệu lực | Số hợp đồng | Giá trị hợp đồng | Phí quản lý |
| Nhà đầu tư trong nước | ||||
| Cá nhân | ||||
| Tổ chức | ||||
| 1 | Tổng | |||
| Nhà đầu tư nước ngoài | ||||
| Cá nhân | ||||
| Tổ chức | ||||
| 2 | Tổng | |||
| 3 | Tổng (3=1+2) |
- Hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán
| STT | Nội dung | Số lượng | Phí tư vấn |
| (1) | (2) | (3) | (4) |
| Các hợp đồng tư vấn thực hiện trong tháng | |||
| 1 | Đối tượng trong nước | ||
| 2 | Cá nhân | ||
| Tổ chức | 3 | ||
| 2 | Đối tượng nước ngoài | ||
| 2 | Cá nhân | ||
| Tổ chức | |||
| Tổng |
- Hoạt động kinh doanh khác phù hợp với pháp luật
| STT | Nội dung | Số lượng | Giá trị | Giá trị lũy kế | Mức phí trung bình (%) |
| (1) | (2) | (3) | (4) | (5) | |
| 1 | Các hợp đồng còn hiệu lực (nêu chi tiết loại hình dịch vụ) | ||||
| …. | |||||
| 2 | Các hợp đồng phát sinh trong tháng, trong đó | ||||
| Hợp đồng…(loại hợp đồng) | |||||
| Đối tượng trong nước | |||||
| Cá nhân | |||||
| Tổ chức | |||||
| Đối tượng nước ngoài | |||||
| Cá nhân | |||||
| Tổ chức | |||||
| ….. | |||||
| Phí thu được | |||||
| … | |||||
| Tổng phí thu được |
- Các thông tin liên quan nhân sự của Công ty
- Cơ cấu tổ chức
| STT | Nội dung | Kỳ báo cáo | Kỳ trước |
| Tổng số nhân viên của Công ty (bao gồm trụ sở, VPĐD, người nước ngoài, người Việt Nam) | |||
| Trong đó | |||
| 1 | Trụ sở chính | ||
| Tổng số nhân viên tại trụ sở | |||
| Số nhân viên có Chứng chỉ hành nghề | |||
| Số nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp vụ liên quan tới hoạt động phân tích, đầu tư, quản lý tài sản | |||
| Số nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp vụ liên quan tới hoạt động phân tích, đầu tư, quản lý tài sản có chứng chỉ hành nghề | |||
| 2 | Chi nhánh (nêu chi tiết từng chi nhánh) | ||
| Tổng số nhân viên tại chi nhánh | |||
| Số nhân viên có Chứng chỉ hành nghề | |||
| Số nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp vụ | |||
| Số nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp vụ có chứng chỉ hành nghề | |||
| 3 | Văn phòng đại diện | ||
| Tổng số nhân viên tại VPĐD |
- Chương trình đào tạo (trong báo cáo năm)
| STT | Nội dung/Chương trình đào tạo, thời gian đào tạo | Số lượng nhân viên tham dự | Giảng viên |
| 1 | |||
| 2 | |||
| 3 |
III. Các vướng mắc phát sinh và kiến nghị
- Khung pháp lý
- Điều hành quản lý của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước
- Các vấn khác phát sinh
|
(Tổng) Giám đốc Công ty quản lý quỹ (Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu) |
Tham khảo thêm: